威尼斯wns.9778官网 > 律法谈话 > 关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通

原标题:关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通

浏览次数:115 时间:2019-05-10

  (九)  中国证监会要求的其他文件。

第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构,完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。

  (三)  具有持续盈利能力和较强的经营管理能力,最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平;

(七)子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明,以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排;

  第十条  子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构,提高竞争力,促进子公司持续规范发展。属于金融机构的,应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。

  (二)  具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;

第四条 经中国证监会批准,证券公司可以设立全资子公司,也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。

  (二)  出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议;

(二)出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议;

  证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。

(六)子公司最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明;

执行日期:2008-1-1

第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

  (三)  具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;

(二)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;

发文单位:中国证券监督管理委员会

(一)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币;

  第十四条  证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料,证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。

第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准的单项或者多项证券业务的证券公司。

  第九条  除全资子公司外,子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权,各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。

第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。

  (九)  申请人最近一年的净资本、最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明,以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明;

(二)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准;

  (七)  申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场占有率的说明;

第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

  (六)  子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件;

第九条 除全资子公司外,子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权,各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。

  (二)  股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议;

第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。

  (四)  负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件;

文号:证监会公告〔2012〕27号

  (十一)中国证监会要求的其他文件。

第十七条 本规定所称市场占有率,依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。

  第五条   证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:

(四)可行性研究报告,内容至少包括:出资人基本情况;申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明,以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排;子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等;

发布日期:2007-12-28

2012年10月11日

  第三条   证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

发文标题:证券公司设立子公司试行规定

  (五)  出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和子公司的股权结构图;

(十)由中国境内律师事务所出具的法律意见书;

  第十六条  证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的,适用本规定。

第八条 子公司申请扩大业务范围,应当向中国证监会提交下列文件:

  (一)  法定代表人或者授权代表签署的申请表;

中国证监会

  (八)  申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺,以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;

(九)申请人最近1年的净资本、最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明,以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明;

  (八)  控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺,以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排;

第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的,适用本规定。

  第六条  证券公司申请设立子公司,应当向中国证监会提交下列文件:

(一)法定代表人或者授权代表签署的申请表;

  (一)  子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表;

(五)中国证监会的其他要求。

  (一)  持续经营五年以上,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录;

证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。

  本规定施行之前,证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的,应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。

(三)可行性研究报告,内容至少包括:子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等;

  (五)  中国证监会的其他要求。

(八)申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺,以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;

  中国证券监督管理委员会
  二OO七年十二月二十八日

(五)出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有5%以上股权的出资人近3年的审计报告和子公司的股权结构图;

  第七条  经中国证监会批准,符合下列审慎性要求的子公司,可以申请扩大业务范围:

现公布《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》,自公布之日起施行。

本文由威尼斯wns.9778官网发布于律法谈话,转载请注明出处:关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通

关键词:

上一篇:在我国的岳阳在哪做工伤认定威尼斯wns.9778官网:

下一篇:没有了